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基金銷售機構注冊資本降至500萬元

發布時間:2010-11-2 19:57:02

 

  今后,將會有更多的機構參與基金銷售業務。1日晚間,證監會發布《證券投資基金銷售管理辦法(修訂稿)》。根據修訂稿,基金銷售機構的條件被大幅放寬,注冊資金從2000萬元人民幣降低至500萬元人民幣,而基金從業資格人員最低數量從30人降至10人。

 

  截至2010年9月底,共有130家機構取得基金銷售業務資格,基金銷售網點逾12萬家。

 

  據了解,經過多年的發展,我國基金銷售市場已形成以商業銀行銷售為主,基金管理公司和證券公司銷售為輔的多渠道銷售模式。但各渠道間發展不平衡,特別是證券投資咨詢公司和獨立基金銷售機構等專業銷售機構發展緩慢。證監會方面介紹,注冊資金等準入條件過高和缺少盈利模式是專業銷售機構發展緩慢的主要原因。

 

  根據修訂稿,基金銷售公司的組織形式放寬為有限責任公司或合伙企業。出資人放寬至具有基金從業經歷的專業個人出資人。

 

  中國證監會昨晚同時公布《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》及其配套規則,向社會征求意見。新辦法降低了專戶理財業務資格準入門檻,取消了一系列具體指標;同時降低了單只專戶產品的初始規模,由原來5000萬元降為3000萬元。

 

  新辦法擬規定,基金管理公司為多個客戶辦理特定資產管理業務的,單個資產管理計劃的委托人人數不得超過200人,客戶委托的初始資產合計不得低于3000萬元人民幣。此外,適度提高了單只一對多專戶產品投資單只股票的比重,由原來的10%提高至20%;適度增加一對多專戶產品開放參與和退出的頻率。

 

  諾安基金機構理財部總監張宇光分析,從市場層面來看,降低投資門檻的同時增加了市場的自由度,增加一對多參與和退出頻率也使得投資者相對更加自由,能夠更好應對產品存續期的流動性風險。

 

  此外,證監會昨晚同時發布《關于保本基金的指導意見》,明確除保本基金外,其他基金(包括僅采用特定的投資策略及投資方法實現保本,沒有保本保障機制的基金)不得在基金合同、招募說明書等法律文件以及宣傳推介材料中明示或采取諧音、聯想等方式暗示對本金安全的保證。

 

  基金業迎來史上最密集的新基金發行潮。昨天,8只新基金同時發行。而24只新基金本周都處在發行期,基金發行歷史上的兩大紀錄被同時打破。

 

  昨天發行的新基金中,包含了QDII、封閉債基、ETF、聯接基金、股票基金和普通債券基金6大類。銀河基金研究中心最新報告提示,三季度基金持股比例升至高位,后續加倉空間有限。目前,基金高度超配批發零售、醫藥生物和食品飲料行業,但逐步轉向均衡配置將成為趨勢。

 

  今后,各地證監局或將有權對違規上市公司及高管人員等進行行政處罰,而處罰決定書將在中國證監會網站上予以公開。中國證監會昨晚宣布,證監會決定先行在上海、廣東、深圳等三家派出機構正式開展行政處罰試點。

 

  證監會表示,試點單位按照規定對自辦案件進行審理、聽證,實施行政處罰,但案情重大復雜、涉及司法移送以及其他可能對當事人權益造成較大影響的案件除外。試點單位應堅持“查審分離”原則,即行政處罰部門及其人員與案件調查部門及其人員相分離。

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