免費咨詢電話:浦西:4006112633;浦東:4006112989.更多聯系方式請點擊“天尚行


上海天尚行是經上海市工商局核準登記,擁有財政局核發“代理記賬許可證”的專業權威的上海注冊公司代理服務機構,擁有幾千家公司注冊、代理記賬等企業投資及商務服務經驗。

注冊公司
現在所在的位置:上海注冊公司網 > 公司法律法規 > 正文

商務部反壟斷局關于《經營者集中申報辦法》和《經營者集中審查辦法》的解讀

發布時間:2010-1-15 21:51:43

2009年11月21日,商務部公布了《經營者集中申報辦法》(以下簡稱《申報辦法》)和《經營者集中審查辦法》(以下簡稱《審查辦法》),《申報辦法》和《審查辦法》合稱“兩個辦法”,并自2010年1月1日起施行。“兩個辦法”是《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)配套立法的重要組成部分,對于規范經營者集中反壟斷申報和審查具有重要意義。商務部在“兩個辦法”起草過程中曾廣泛征求社會各界的意見,多次召開專家論證會和立法座談會,并將“兩個辦法”(征求意見稿)在官方網站上公開征求意見。為了便于公眾對“兩個辦法”的了解,現對“兩個辦法”解讀如下。

    一、關于立法依據和執法機構
    “兩個辦法”屬于商務部部門規章性質,其立法依據是《反壟斷法》和《國務院關于經營者集中申報標準的規定》。根據《反壟斷法》第10條和國務院有關規定,商務部是經營者集中反壟斷審查的執法機構,負責受理和審查經營者集中申報的具體執法工作。
    二、關于營業額的含義和計算方法
    營業額是判斷一起經營者集中是否需要申報的基本依據,對于集中申報具有十分重要的意義。《申報辦法》借鑒國外反壟斷法的相關規定,在第4條規定了營業額的范圍,同時對“在中國境內的營業額”作了規定。即營業額包括相關經營者上一會計年度內銷售產品和提供服務所獲得的收入,同時扣除相關稅金及其附加;“在中國境內”是指經營者提供產品或服務的買方所在地在中國境內。
    《申報辦法》第5條規定了參與集中的單個經營者營業額的計算范圍,明確規定具有控制關系的經營者之間發生的營業額不計算在內。此外,在參與集中的單個經營者之間或者參與集中的單個經營者與未參與集中的經營者之間有共同控制的其他經營者的情況下,參與集中的單個經營者的營業額還應當包括被共同控制的經營者與第三方經營者之間的營業額,且此營業額只計算一次。
    《申報辦法》第6條是對參與集中的所有經營者合計營業額的除外規定,即如果參與集中的單個經營者之間有共同控制的其他經營者,則參與集中的所有經營者的合計營業額不應包括被共同控制的經營者與任何一個共同控制他的參與集中的經營者,或與后者有控制關系的經營者之間發生的營業額。
    《申報辦法》第7條規定了收購一個或多個經營者的一部分的情況:第一,在計算賣方的營業額時,只計算該經營者集中交易所涉及部分的營業額;第二,預防經營者通過多次交易規避其申報義務,即相同經營者之間在兩年內多次實施的未達到申報標準的經營者集中,應當視為一次集中交易,該經營者集中的營業額應當將多次交易合并計算。
    三、關于申報義務人和代理申報
    申報義務人是指負有經營者集中申報義務的經營者,如未依法申報經營者集中將承擔相應的法律責任,明確申報義務人對于經營者集中申報意義重大。《申報辦法》第9條第1款規定了各種情況下的申報義務人,同時規定在存在取得控制權或能夠施加決定性影響的申報義務人的情況下,申報義務人依法進行申報時其他經營者應當予以配合。例如,對上市公司進行敵意收購時,申報義務人可能不掌握申報所需的其他經營者的文件資料信息,此時就需要其他經營者進行配合,向商務部提供必要的文件資料。《申報辦法》第9條第2款規定,在申報義務人未提出申報時,其他經營者可以提出集中申報,這主要是考慮到為了避免因未申報而導致集中交易違法,從而允許申報義務人之外的經營者主動向商務部申報其參與的經營者集中。
    關于代理申報,如果經營者集中申報涉及外國律師事務所駐華代表機構的,應當依照國務院發布的《外國律師事務所駐華代表機構管理條例》和《司法部關于執行〈外國律師事務所駐華代表機構管理條例〉的規定》執行。
    四、關于申報前商談和申報的文件、資料及要求
    《申報辦法》第8條規定了申報前商談,由于參與集中的經營者對于是否需要申報、申報的具體細節等問題可能存在疑問,第8條規定其可以就申報相關問題向商務部申請商談,并規定應當以書面方式提出商談申請。
    關于申報文件、資料的要求,《申報辦法》區分了必備的文件資料和自愿提交的文件資料。《申報辦法》第10條規定了必備的文件資料,第11條規定了自愿提交的文件資料,申報人只要提供了第10條規定的文件資料,就應當視為履行了其申報義務。
    關于對申報文件、資料的要求,在商務部此前發布的《關于經營者集中申報文件資料的指導意見》中已有具體規定,故不再對該問題作全面解讀。應當強調的一點是,申報人提交的公開版本應當包括必要的資料信息,以便能夠讓第三方對經營者集中的競爭影響做出合理判斷。
    五、對申報文件資料的核查
    商務部收到申報人提交的申報材料后,應當對申報材料的完備性進行核查,核查主要依據《申報辦法》第10條、第12條和第13條的規定執行。關于第13條中補交文件資料的期限,商務部可根據個案具體情況確定一個合理期限。
    關于經營者集中申報的立案,立案時間是開始計算初步審查期限的起點,對于商務部和申報人都具有法律約束力和重要意義。商務部經核查后認為申報文件、資料符合法定要求的,應當立案并書面通知申報人。申報人故意隱瞞重要情況或者提供虛假信息的,商務部對該申報不予立案。
    六、關于自愿申報
    《申報辦法》第16條規定了自愿申報,即經營者對于未達到申報標準的集中交易可自愿向商務部提出申報。商務部收到自愿申報后首先要確定是否有必要立案審查,確定有必要進行立案審查的應當依法進行立案審查。
    由于《反壟斷法》并未對自愿審查提出暫停實施集中交易的要求,《申報辦法》第16條規定自愿申報的經營者可自行決定是否暫停實施其集中交易,并承擔相應的法律后果。
    七、關于申報的撤回
    在商務部對申報的經營者集中立案后,申報人可能會因各種情況而需要撤回申報,需要撤回的情況可概括為兩種:一是申報方將放棄已申報的集中交易,不再實施該經營者集中;二是集中交易仍然要進行但需要撤回。第一種情況通常不需要商務部的同意,只要提交書面申請并說明理由即可;第二種情況包括集中計劃發生重大變化而不再符合申報標準等,此時撤回申報則需經商務部的審查同意。因此,《審查辦法》第3條規定:在商務部立案之后、做出審查決定之前,申報人要求撤回經營者集中申報的,應當提交書面申請并說明理由。除放棄集中交易的情形外,申報的撤回應當經商務部同意。
    商務部同意撤回申報不應視為對集中的批準,任何達到申報標準的經營者集中必須得到商務部的批準后方可進行。
    八、關于申辯權、征求意見和聽證會
    參與集中的經營者的申辯權對于集中審查程序的客觀公正性至關重要,《審查辦法》明確規定了參與集中的經營者陳述意見和申辯的渠道、方式和程序。《審查辦法》第5條規定:在審查過程中,參與集中的經營者可以通過信函、傳真等方式向商務部就有關申報事項進行書面陳述、申辯,商務部應當聽取當事人的陳述和申辯。在審查過程中,審查機關征求有關單位和個人對經營者集中的意見也很重要。為此,《審查辦法》第6條規定:在審查過程中,商務部可根
    據需要征求有關政府部門、行業協會、經營者、消費者等單位或個人的意見。
    聽證會是各方權利保障的重要方式,《審查辦法》對聽證會的組織和實施程序、聽證會參加方、單獨聽證等問題均做出了明確規定。聽證會的參加方十分廣泛,可以包括參與集中的經營者及其競爭者、上下游企業及其他相關企業,以及有關專家、行業協會、有關政府部門和消費者代表,但并不是每次聽證會都要包括前述所有參加方,商務部可以根據具體案件需要通知有關方面代表參加聽證會。根據《審查辦法》
    第8條的規定,聽證會未設辯論程序。
    九、關于反對意見和限制性條件
    在進一步審查階段,審查機構對其認為具有或可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中提出反對意見是美歐各國的通常做法。同時,參與集中的經營者可以提出消除或減少集中對競爭產生不利影響的限制性條件,從而使其集中交易通過審查機構的審查。《審查辦法》分別對反對意見的提出、限制性條件的種類、對限制性條件的要求、限制性條件的提出和修改等問題作了規定。關于《審查辦法》第10條第1款,經營者提交抗辯意見的合理期限可根據個案具體情況確定。當然,經營者提出限制性條件并不以商務部提出反對意見為前提條件,《審查辦法》第11條規定在商務部的整個審查過程中,參與集中的經營者均可提出對集中交易方案進行調整的限制性條件。
    十、關于進一步審查決定及其監督實施
    進一步審查決定包括三種類型:一是禁止集中的決定,二是不予禁止的決定,三是附加限制性條件批準集中的決定。對附條件批準集中的決定,國外很多國家均建立了完善的監督實施制度。依據我國《反壟斷法》的相關規定,并借鑒國外經驗,《審查辦法》對進一步審查決定的種類、審查決定的做出、通知和公布、附條件審查決定的實施和監督等問題均做了規定。關于《審查辦法》第15條第2款,限制性條件屬于參與集中的經營者應當履行的義務,參與集中的經營者未遵守限制性條件屬于違反《反壟斷法》的行為,應當依照《反壟斷法》相關規定予以處罰。
    十一、關于保密規定
    保密是經營者集中申報中一個非常重要的問題,它關系到參與集中的經營者的重大商業利益,在某些情況下還可能會涉及到國家機密和國家利益。因此,“兩個辦法”均對保密義務專門做出規定,要求有關各方對其獲悉的秘密信息承擔保密義務。
    十二、關于“兩個辦法”與其他規定的銜接關系
    “兩個辦法”均為商務部部門規章,而此前商務部反壟斷局發布的《經營者集中反壟斷申報流程圖》、《關于經營者集中申報的指導意見》和《關于經營者集中申報文件資料的指導意見》等屬于指導性意見,其與“兩個辦法”相沖突時應以“兩個辦法”的規定為準。  
 
天尚行(TSH)提供上海注冊公司、代理記賬等專業服務,服務時間:周一至周六 | 節假日及夜間咨詢電話:13661511557,QQ咨詢:潘先生
徐匯總部:鄒小姐,金小姐,俞小姐,張先生,王小姐
免費咨詢電話:4006112633,021-34250670,手機: 18721039415,13611825713
QQ咨詢鄒小姐 金小姐 俞小姐 張先生 王小姐

上海代理記賬服務電話:021-61843616,34250672
地址:徐匯區零陵路899號飛洲國際廣場21C (地鐵1、4號線上海體育館1號出口)
浦東分部:茅小姐 馬小姐,周小姐
免費咨詢電話:4006112989,021-60525063,值班手機:13816908503,18021034708
QQ咨詢茅小姐 馬小姐 周小姐

地址:東方路818號眾城大廈1508室(九六廣場旁,地鐵2、4、6、9號線世紀大道站12號出口)
上海自貿區辦公地址:中國(上海)自由貿易實驗區馬吉路28號東華金融大廈2004室
新疆11选5遗漏