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上海市內資公司股權出資登記的試行意見

發布時間:2009-11-4 14:50:17

第一條 為規范本市內資公司股權出資登記行為,探索擴大非貨幣財產出資方式,推進資本市場的發展,根據我國《公司法》、《公司登記管理條例》、《企業法人登記管理條例》和有關法律、行政法規的規定,制定本試行意見。

第二條 股權出資是指投資人以其持有的企業(以下稱“目標企業”)股權作為出資,投資內資公司(以下稱“被投資公司”)的行為。
第三條 以股權出資的投資人、目標企業和被投資公司的范圍如下:
(一)投資人是具有中華人民共和國國籍的自然人(不包括港澳臺人士)或境內法人。
(二)目標企業是境內登記注冊的企業法人,但不包括上市股份有限公司、合伙企業、個人獨資企業、中外合作企業和外商獨資企業。
(三)被投資公司是在本市登記注冊的內資有限責任公司或者內資股份有限公司。在試行階段,具體限于注冊在本市高新科技產業園區內的公司或者符合國家產業結構政策的公司。
第四條 以股權出資的,應當符合以下條件:
(一)投資人用于出資的股權權屬清晰、權能完整,且已足額繳納;
(二)用于出資的股權應當由法定的評估機構評估作價;
(三)股權出資額不得高于被投資公司注冊資本的70%;
(四)以有限責任公司股權出資的,應當經目標企業的其他股東過半數同意,但公司章程另有規定的除外。
第五條 以下股權不得作為出資:
(一)未實際繳納的股權;
(二)設定擔保或被法院凍結的股權;
(三)股份有限公司發行的無記名股票代表的股權;
(四)股東(出資人)在章程中約定不得轉讓的股權;
(五)法律、行政法規規定的其他不得轉讓的股權。
第六條 目標企業是有限責任公司或股份有限公司的,股權的實際繳納以股東名冊記載變更并修改章程為準;目標企業是非公司企業的,股權的實際繳納以法律、行政法規規定的生效要件為準。法律、行政法規規定股權轉讓須經相關部門審批的,還需取得相關部門的批準文件。
前款股權的實際繳納未經登記機關辦理變更(備案)登記,不產生對抗第三人的效力。
第七條 被投資公司申請設立登記或注冊資本(實收資本)變更登記時,未實際繳納股權出資的,應作為認繳的注冊資本計入公司注冊資本,待公司成立后在兩年內(投資類公司在五年內)實際繳納并辦理實收資本變更登記;已實際繳納股權出資的,應提交股權實際繳納的證明文件。
被投資公司為一人有限責任公司或募集設立的股份有限公司的,在股權實際繳納前,股權出資部分不計入公司注冊資本和實收資本。
第八條 目標企業的股東(出資人)更改為被投資公司,可采用股權轉讓或股權劃轉兩種方式。采用股權轉讓方式的,應當簽訂股權轉讓協議;股權轉讓涉及國有、集體資產的,應當辦理產權交易手續。采用股權劃轉方式的,應按照國務院國有資產監督管理委員會《企業國有產權無償劃轉管理暫行辦法》(國資發產權〔2005〕239號)的規定辦理。
第九條 用于出資的股權應當在投資人首次出資時由法定的評估機構進行評估作價;評估機構應當依法進行評估,并由會計師事務所在驗資報告中載明。評估機構的評估報告明顯不實的,應當另選評估機構重新評估作價。股權的評估值以投資人首次出資時為準,評估價值是投資人認繳公司注冊資本的依據,投資人以股權對應的出資金額不得大于股權的評估價值。
第十條 股權出資登記包括被投資公司的設立、變更登記和目標企業的股東(出資人)變更登記(備案)。
申請人在申請辦理被投資公司實收資本變更前應當先行辦理目標企業的股東(出資人)變更登記(備案)。
第十一條 投資人首期出資為認繳股權的,應當依次辦理下列登記:
(一)被投資公司的設立登記或者注冊資本變更登記;
(二)目標企業的股東(出資人)變更(備案)登記,由投資人更改為被投資公司;
(三)被投資公司變更實收資本登記。
第十二條 投資人首期出資為實際繳納股權的,應當依次辦理下列登記:
(一)目標企業的股東(出資人)變更(備案)登記,由投資人更改為被投資公司;
(二)被投資公司變更注冊資本和實收資本登記。
第十三條 被投資公司設立登記,應當提交下列申請材料:
(一)公司法定代表人簽署的《公司設立登記申請書》;
(二)全體股東(發起人)簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;
(三)全體股東(發起人)簽署的公司章程,公司章程應當就股權交付的方式、期限作出規定;
(四)股東(發起人)的主體資格證明或者自然人身份證明復印件;
(五)依法設立的驗資機構出具的驗資證明,驗資證明應當載明股權評估情況和評估結果;
(六)董事、監事和經理的任職文件及身份證明復印件;
(七)法定代表人任職文件及身份證明復印件;
(八)住所使用證明;
(九)《企業名稱預先核準通知書》;
(十)以股權出資的股東簽署的《股權出資告知承諾書》;
(十一)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
第十四條 被投資公司辦理變更注冊資本登記,應當提交下列申請材料:
(一)公司法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》;
(二)公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;
(三)股東(大)會決議或者股東的書面決定;
(四)公司章程修正案或修改后的公司章程;
(五)依法設立的驗資機構出具的驗資證明,驗資證明應當載明股權評估情況和評估結果;
(六)以股權出資的股東簽署的《股權出資告知承諾書》;
(七)被投資公司營業執照副本;
(八)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
被投資公司在申請變更注冊資本登記的同時增加實收資本的,應當提交由目標企業登記機關出具的目標企業的出資人變更為被投資公司的證明文件。
第十五條 目標企業的股東(出資人)變更登記(備案),應當提交下列申請材料:
(一)法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》(《企業法人備案申請表》);
(二)公司(企業)簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;
(三)股東(大)會決議或被投資公司出具的書面決定;
(四)股權轉讓協議或者股權劃轉證明,涉及國有、集體資產的還應提交產權交割證明;
(五)被投資公司的主體資格證明;
(六)公司章程修正案或修改后的公司章程;
(七)目標企業營業執照副本;
(八)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
法律、行政法規規定股權轉讓須經相關部門審批的,還應提交相關部門的批準文件。
目標企業因股東(出資人)變更導致企業性質發生變化的,應當同時辦理相關變更登記。
第十六條 實行公司注冊資本分期繳納的被投資公司實收資本變更登記,應當提交下列申請材料:
(一)公司法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》;
(二)公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;
(三)依法設立的驗資機構出具的驗資證明;
(四)公司章程修正案或修改后的公司章程;
(五)由目標企業登記機關出具的目標企業的投資人變更為被投資公司的證明文件;
(六)被投資公司營業執照副本;
(七)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
第十七條 本試行意見自印發之日起實施。 
 
附件
股權出資告知承諾書
 
本人(單位)申請以                         (目標企業)的股權投資                           (被投資公司),經仔細閱讀本告知承諾書內容后愿意作出如下承諾:
1.本人(單位)用以出資的股權,系本人(單位)在目標企業享有完全所有權的股權,不存在權利負擔。不屬于下列情況之一:(1)未實際繳納的股權;(2)設定擔保或被法院凍結的股權;(3)已出資其他公司的股權;(4)股份有限公司發行的無記名股票代表的股權;(5)目標企業的股東(出資人)約定不得轉讓的股權;(6)法律、行政法規規定的其他不得轉讓的股權。
2.本人(單位)用以出資的股權,已經法定的評估機構評估作價,不存在違反規定高估或低估的情況。
3.本人(單位)以股權實繳的注冊資本已經在目標企業登記機關辦理了股東(出資人)變更登記(備案);本人(單位)以股權認繳的注冊資本將在章程約定的出資期限前到目標企業登記機關辦理股東(出資人)變更登記(備案)。
4.本人(單位)承擔因違反承諾所產生的法律后果。
 
 
 
 
                            股權出資人簽字(蓋章):
                                         年    月    日  
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