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《有限責任公司股權出質登記辦法(試行)》解讀

發布時間:2009-11-4 19:52:24

一、《試行辦法》主要有以下九個方面內容:

一是可辦理股權出質登記的是本市登記的有限責任公司股權;二是登記機關是形式審,申請人應當對申請文件、材料的真實性負責。三是登記機關是各級工商行政管理局。四是股權出質登記的登記事項包括出質人和質權人的姓名或者名稱、出質股權數額、質押期限。五是股權出質設立、變更、注銷登記應提交的材料;六是質押合同約定質押期限的,工商行政管理機關從其約定登記質押期限;質押合同約定的質押期限表述為無固定期限的,工商行政管理機關登記表述為“無固定期限”。七是因質權實現導致國有股權轉讓的,按照國有資產監督管理部門的相關規定辦理。八是股權出質登記程序。九是登記公示查詢等其他事項。
二、需要說明的幾個問題
(一)關于目標公司的范圍
首先,股權是指股東因向公司直接投資而享有的權利。在我國,公司包括有限責任公司和股份有限公司。因此,工商行政管理部門股權出質登記中的“目標公司”指公司,排除了非公司企業。其次,根據《物權法》第226條規定:“以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的,質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立。”因此,“目標公司”中的公司僅指有限責任公司和非公開發行的股東在200人以下的股份有限公司,排除了上市公司、公開發行股份的公司、非公開發行的但股東在200人以上的公司。但是,鑒于非公開發行的股東在200人以下的股份有限公司的股份轉讓方式國務院目前沒有規定,在試點期間,暫不將其納入本辦法調整范圍,對其出質登記辦法另行制定。第三,根據外經貿部1997年《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》和國家工商行政管理總局、商務部、海關總署、國家外匯管理局2006年《關于印發<關于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執行意見>的通知》的規定,外商投資企業股權質押應向公司登記機關辦理股權質押備案。因此,外商投資企業暫不納入本辦法“目標公司”范圍。
(二)關于股權質押期限
股權質押合同能否約定擔保期限,《物權法》和《擔保法》都未作明確規定。我們認為,物權有意定物權與法定物權之分。意定物權區別于法定物權的一個重要特征就在于:除了法律有強制性規定以外,當事人可以對物權的有關內容作出約定。擔保物權是根據當事人意思自治而設定的意定物權。《擔保法》對擔保期限沒有強制性規定,擔保期限屬于當事人意思自治的范疇,應當允許當事人自由約定。當事人對擔保期限的約定只有違反法律的有關規定時,才導致無效。所以,我們允許出質人和質權人約定質押的期限,到期后質權自動解除。質押合同約定的質押期限表述為無固定期限的,工商行政管理機關登記表述為“無固定期限”。
(三)關于登記審查及登記機關的審查責任

股權出質登記的法律屬性是行政確認而不是行政許可,是行政機關為確認民事財產權利關系而為的登記,與《行政許可法》所稱之行政許可是有本質區別的。登記的作用在于設立質權,對抗第三人,并通過加強公示效果,提高社會公信力。在股權出質登記中,登記機關只能依當事人申請,對其登記申請依照法律規定進行審查。是否準予登記,取決于當事人的申請是否符合法律規定的條件,即審查申請材料是否齊全,在形式上是否合法。至于申請人提交的材料在實質上是否合法有效,則不在登記機關的審查職責范圍內。

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