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期貨公司從事期貨咨詢最低注冊資本為1億元

發布時間:2011-2-12 17:52:05

 

中國證監會11日發布《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》,規定期貨公司從事期貨咨詢,注冊資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元。
《試行辦法》規定,期貨咨詢是指基于客戶委托,期貨公司及其從業人員從事風險管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業務。《試行辦法》要求期貨公司建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機制,建立利益沖突的處理原則,按照客戶利益優先和公平對待客戶的原則予以處理。
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對于業務申請條件,《試行辦法》主要從資本實力和合規角度對期貨公司申請期貨咨詢業務作出了規定:
一是公司注冊資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元;
二是公司最近6個月凈資本等風險監管指標持續符合監管要求;
三是至少1名具有3年以上期貨從業經歷和取得期貨投資咨詢業務從業資格的高管人員,至少5名具有2年以上期貨從業經歷和取得期貨期貨投資咨詢業務從業資格的從業人員;
四是公司最近3年持續合規經營;
五是具有完備的業務管理制度等。
業內人士預計, 《試行辦法》將極大促進期貨咨詢業務的發展。銀河期貨有限公司總經理姚廣認為,咨詢業務未來將會成為期貨公司經紀業務收入之外另外一塊最為重要的收入來源;同時,研發團隊在各大期貨公司將會受到特別的重視,以后市場越來越專業化的情況下,研發水平的高低將直接影響到期貨公司的生存環境。
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